一个月内第三次领罚！尽调过程中未勤勉尽责，国融证券及项目负责人遭警示

　　记者|陈靖

　　近日，国融证券再收一张罚单。

　　1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，宏马物流也于1月9日也被江苏证监局出具警示函。

　　罚单显示，江苏证监局近期对宏马物流及国融证券进行了检查，发现国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中存在以下问题：

　　在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，违反了《非上市公众公司监督管理办法》相关规定，时任项目负责人对此负有责任。

　　根据相关规定，江苏证监局决定对国融证券及项目负责人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　江苏证监局表示，国融证券应认真查找和整改问题，建立健全和严格执行挂牌推荐业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升挂牌推荐业务质量。

　　值得注意的是，这已是国融证券在短短不到一个月内收到的第三张罚单。2022年12月21日，国融证券贵阳永安寺街证券营业部因经纪人在展业中违规收到贵州证监局的警示函。

　　2023年1月6日，内蒙古证监局对国融证券实施责令改正监管措施，并指出国融证券债券业务存在以下违规问题：

　　一、公司债券承销和受托管理业务中，个别项目未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查，未持续跟踪并及时督导发行人披露与发行人偿债能力相关的重大事项。

　　二、公司债券业务整体风险管控存在不足，个别项目对发行人募集资金使用监督不到位，内核机制执行不到位。

　　与此同时，时任国融证券分管债券业务副总裁杨亮，因为对相关违规行为负有管理责任，也被内蒙古证监局出具了警示函监管措施。

　　根据中证协发布的2022年证券公司公司债券业务执业能力评价结果，国融证券仅获得了C类评级，排名靠后。